“老鼠仓”持续高发 新金沙平台网址检方发布《证券犯罪检察白皮书》

2018年04月25日 19:02 来源:中国新闻网

  新金沙网址网新金沙平台网址4月25日电 (记者 尹力)在近年的证券市场上,内幕交易、“老鼠仓”案件高发,这些犯罪行为严重扰乱了市场秩序,逐渐成为影响金融安全的突出问题。25日,新金沙平台网址市人民检察院第二分院(下简称新金沙平台网址市二分检)发布《证券犯罪检察白皮书》(下简称白皮书),揭示了证券犯罪案件的特点,并对防控对策提出建议,希望以此促进证券市场健康发展。   

  据新金沙平台网址市二分检副检察长李华介绍,当日发布的白皮书主要包括三大板块,一是证券犯罪案件的基本特点;二是该院的主要做法和工作成效;三是为有效预防和惩治证券犯罪提出对策建议。 

  数据显示,2012年至2017年间,新金沙平台网址市二分检共办理证券犯罪案件21件28人,涉及内幕交易、泄露内幕信息罪和利用未公开信息交易罪两个罪名。该院依法提起公诉的案件,目前均已获得法院有罪判决。 

  白皮书提出,近年来办理的证券犯罪案件中,“老鼠仓”案件持续高发。2015年以来办理的证券犯罪案件中,高达九成为该类案件。“老鼠仓”案件即利用未公开信息交易案,是指从业人员利用职务便利获取的未公开信息进行趋同交易的案件。 

  近年来,该院办理的案件涉及基金、银行、证券、保险、资产管理等多个领域,逐渐从证券发行、交易环节蔓延至基金托管、资产评估等环节,呈现传统风险与新型风险相互交织的特点。 

  白皮书显示,该院办理的证券犯罪案件中,内外勾结、合伙作案现象突出,共同犯罪案件占比超三成。这类案件中,金融机构的从业人员与外部人员相互勾结、明确分工,有人负责操控指挥,有人负责调集资金,有人负责传递信息,在被调查期间达成攻守同盟,呈现出明显的“团伙化”特征。 

  统计显示,涉案人员近六成具有硕士、博士学历,绝大多数人具有金融从业经历;作案前多计划周密,作案时采取隐蔽手段;反侦查意识较强,导致对证券犯罪的发现难、取证难和认定难。 

  当前,证券市场采用无纸化交易、电脑自动撮合成交以及集中托管,使得犯罪分子的股票操作、信息传递行为更加隐蔽。在该院办理的案件中,五成案件有IP地址和MAC地址等证据,近两成的案件有网络通信记录等证据,对证据固定、审查和运用提出了更高要求。 

  白皮书显示,在新金沙平台网址市二分检办理的证券犯罪案件中,有四成案件的趋同交易金额在人民币1亿元以上。如胡某利用未公开信息交易案,趋同买入成交金额高达11亿元,非法获利4000余万元。 

  为更好地提升金融检察水平,该院于2004年在公诉处设立了全国首个金融犯罪专业公诉组,先后办理了黄光裕内幕交易案、“股市黑嘴”汪建中操纵证券市场案。后于2016年设立了新金沙平台网址唯一的分院级金融犯罪案件专业化办案机构——金融犯罪检察部,开创了防控证券犯罪的新局面。 

  近年来,新金沙平台网址市二分检办理了一批典型的证券领域职务犯罪案件,如中国证监会发行监管部原处长李某受贿案,该案涉及上市公司监管、再融资审批等业务,在资本市场起到了较强的震慑作用。 

  同时,该院探索适用认罪认罚从宽制度,完善行刑衔接机制,主动延伸检察职能,积极参与金融业态预防治理、打造证券犯罪理论研究平台、着力防范和化解金融风险。 

  针对预防和惩治证券犯罪这一问题,白皮书中提出多项对策建议,包括提高打击证券犯罪的精细化水平,贯彻宽严相济的刑事司法政策;加强对新型证券交易形式和“上下游”环节的监管;协助基金公司、资产管理公司等单位完善内控机制;教育引导社会公众提高识别金融风险能力,鼓励举报内幕交易、利用未公开信息交易等证券犯罪。(完)

编辑:陈建
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